Barclays Bank Plc اعتراف می کند که سوء رفتار مربوط به ارسال برای نرخ ارائه شده برای لندن را ارائه می دهد و یورو بین بانکی نرخ ارائه داد و موافقت می کند 160 میلیون دلار مجازات بپردازد

واشنگتن - Barclays Bank PLC ، یک موسسه مالی که مقر آن در لندن است ، با وزارت دادگستری توافق کرده است تا یک مجازات 160 میلیون دلاری را برای حل تخلفات ناشی از ارسال های بارکلیز برای لندن بین بانکی ارائه دهد (LIBOR) و یورو بین بانکی ارائه شده است. دستیار دادستان کل لنی A. بروئر از بخش جنایی وزارت دادگستری و دستیار مدیر مسئول جیمز دبلیو مک جونکین از دفتر میدانی واشنگتن FBI اعلام کرد.

به عنوان بخشی از توافق با وزارت دادگستری ، بارکلیز مسئولیت سوء رفتار خود را در بیانیه ای از حقایق که در این توافق نامه گنجانیده شده است ، پذیرفته و پذیرفته است. براساس این توافق نامه ، بارکلیز ارسال های LIBOR و EURIBOR را ارائه می داد که در زمان های مختلف ، نادرست بوده است زیرا آنها به طور نادرست مواضع معاملاتی معامله گران مشتق آن را در نظر می گرفتند ، یا نگرانی های شهرت در مورد توجه رسانه های منفی مربوط به ارسال های LIBOR آن. تحقیقات جنایی وزارت دادگستری در مورد دستکاری LIBOR و EURIBOR توسط سایر مؤسسات مالی و افراد ادامه دارد. در این توافق نامه باركلیز در تحقیقات در حال انجام خود به همکاری با این اداره ادامه می دهد.

دستیار دادستان کل Breuer گفت: "LIBOR و EURIBOR نرخ بهره معیار بسیار مهم هستند."وی گفت: "از آنجا که وام ها ، وام های دانشجویی ، مشتقات مالی و سایر محصولات مالی به LIBOR و EURIBOR به عنوان نرخ مرجع متکی هستند ، دستکاری ارسال های مورد استفاده برای محاسبه این نرخ ها می تواند اثرات منفی قابل توجهی بر مصرف کنندگان و بازارهای مالی در سراسر جهان داشته باشد. سالهاست که معامله گران در بارکلیز دستکاری در ارسال های LIBOR و EURIBOR را به منظور بهره مندی از موقعیت های مالی خود تشویق می کردند. و در بحبوحه بحران مالی ، مدیریت بارکلیز دستور داد که ارسال های Libor دلار آمریکا به طور مصنوعی کاهش یابد. برای این رفتار غیرقانونی ، بارکلیز قیمت قابل توجهی را پرداخت می کند. به اعتبار بانک ، بارکلیز همچنین با عنوان اولین موسسه ای که همکاری گسترده و معناداری را به دولت ارائه می دهد ، قدم مهمی در جهت پذیرش مسئولیت رفتار خود برداشت. تلاش های آن در تحقیقات مداوم ما در مورد افراد و سایر مؤسسات مالی در این زمینه به بخش جنایی کمک کرده است. "

دستیار مدیر McJunkin گفت: "فعالیت غیرقانونی Barclays Bank شامل دستکاری ارسال های خود برای نرخ بهره معیار به منظور بهره مندی از موقعیت های تجاری خود و درک رسانه ها از سلامت مالی بانک است.""اعلامیه امروز نتیجه کار سخت نمایندگان ویژه FBI ، تحلیلگران مالی و حسابداران پزشکی قانونی و همچنین دادستان هایی است که زمان و منابع قابل توجهی را برای تحقیق در مورد این پرونده اختصاص داده اند."

بارکلیز یکی از مؤسسات مالی بود که نرخ های مورد استفاده در محاسبه LIBOR و EURIBOR را ارائه می داد. نرخ های مشارکت شده به طور کلی به معنای بازتاب ارزیابی هر بانک از نرخ هایی است که در آن می تواند صندوق های بین بانکی ناامن را وام بگیرد. برای LIBOR ، بالاترین و کمترین 25 ٪ نرخ های کمک شده از محاسبه خارج می شوند و نرخ باقیمانده برای محاسبه نرخ های ثابت به طور متوسط است. برای Euribor ، بالاترین و کمترین 15 ٪ حذف شده و 70 ٪ باقیمانده برای محاسبه نرخ های ثابت به طور متوسط است.

قراردادهای آتی، اختیار معامله، سوآپ و سایر ابزارهای مالی مشتقه که در بازار خارج از بورس و در بورس های سراسر جهان معامله می شوند، بر اساس LIBOR تسویه می شوند. علاوه بر این، وام های مسکن، کارت های اعتباری، وام های دانشجویی و سایر محصولات وام دهی مصرف کننده اغلب از LIBOR به عنوان نرخ مرجع استفاده می کنند. بر اساس این قرارداد، ارائه LIBOR یا EURIBOR یک بانک به طور مناسب نمی تواند تحت تأثیر موقعیت مالی معامله گران مشتقات آن یا نگرانی های بانک در مورد درک عمومی از سلامت مالی خود به دلیل ارائه LIBOR قرار گیرد.

بر اساس این قرارداد، بین سال های 2005 و 2007، و سپس گهگاه تا سال 2009، برخی از معامله گران بارکلیز درخواست کردند که ارسال کنندگان بارکلیز LIBOR و EURIBOR نرخ هایی را ارائه کنند که به نفع موقعیت های مالی آن معامله گران باشد. این درخواست ها توسط بازرگانان نیویورک و لندن از طریق پیام های الکترونیکی، مکالمات تلفنی و مکالمات حضوری انجام شد. کارمندانی که مسئول ارسال های LIBOR و EURIBOR بودند، در موارد متعددی با ارائه کمک های بانک به این درخواست ها پاسخ دادند. در برخی موارد، ارسال های بارکلیز بر نرخ های ثابت تأثیر گذاشت.

علاوه بر این، بین آگوست 2005 تا مه 2008، برخی از معامله گران بارکلیز با معامله گران سایر مؤسسات مالی، از جمله سایر بانک های موجود در پانل های LIBOR و EURIBOR ارتباط برقرار کردند تا درخواست های ارسالی LIBOR و EURIBOR را درخواست کنند که برای موقعیت تجاری آنها یا همتایان آنها مطلوب باشد. طبق توافق

هنگامی که درخواست های معامله گران برای ارسال مطلوب LIBOR و EURIBOR توسط ارسال کنندگان نرخ در نظر گرفته شد، ارسال های نرخ بارکلیز نادرست و گمراه کننده بود.

علاوه بر این، طبق توافق، تقریباً بین آگوست 2007 تا ژانویه 2009، در پاسخ به گمانه زنی های اولیه و مداوم مطبوعاتی مبنی بر اینکه مبلغ بالای دلاری LIBOR بارکلیز در آن زمان ممکن است منعکس کننده مشکلات نقدینگی در بارکلیز باشد، اعضای مدیریت بارکلیز دستور دادند که اسناد ارسالی دلار لیبور بارکلیزپایین بیاید. این دستورالعمل مدیریت اغلب منجر به ارائه نرخ های نادرست توسط بارکلیز می شود که منعکس کننده هزینه درک شده آن برای دریافت وجوه بین بانکی نیست. در حالی که هدف از این رفتار خاص تأثیرگذاری بر ارسال های نرخ بارکلیز بود، برخلاف اصلاحات حاصل، مواردی وجود داشت که ارسال های بارکلیز بر نرخ های ثابت تأثیر می گذاشت.

توافق و مجازات پولی همکاری فوق العاده بارکلیز را تشخیص می دهد. بارکلیز افشای به موقع ، داوطلبانه و کامل از سوء رفتار خود را انجام داد. پس از آنكه مقامات دولتی تحقیق در مورد ادعاهایی مبنی بر دستکاری در نرخ بهره معیار را آغاز كردند ، باركلیز اولین بانكی بود كه در افشای رفتار خود در رابطه با LIBOR و EURIBOR به روشی معنی دار همکاری كرد. افشای بارکلی شامل حقایق مربوطه بود که در آن زمان به دولت شناخته نشده بود. همکاری بارکلیز از نظر کیفیت و نوع اطلاعات و کمک های ارائه شده گسترده بوده است و در پیشبرد تحقیقات جنایی در حال انجام این اداره از اهمیت قابل توجهی برخوردار است. بارکلیز تعهد به همکاری های آینده با این اداره و سایر مقامات دولتی در ایالات متحده و انگلستان کرده است.

دستیار دادستان کل Breuer در ادامه اظهار داشت ، "همانطور که توافق نامه امروز منعکس می شود ، ما متعهد هستیم که شرکت ها را به دلیل سوء رفتار خود پاسخ دهند و در عین حال ، به شرکت هایی که همکاری های کامل و ارزشمندی را در تحقیقات ما ارائه می دهند ، اعتبار معنادار می دهند."

علاوه بر این ، بارکلیز مجموعه ای از اقدامات مربوط به انطباق را اجرا کرده و کنترل های داخلی دیگری را در رابطه با ارسال کمک های LIBOR و EURIBOR ، مطابق آنچه توسط کمیسیون معاملات آینده کالا (CFTC) مورد نیاز است ، اجرا خواهد کرد. بارکلیز همچنان تحت نظارت و نظارت توسط FSA خواهد بود.

توافق و مجازات پولی بیشتر عوامل کاهش دهنده برخی از سوء رفتار بارکلی را تشخیص می دهد. در بعضی مواقع ، کارمندان بارکلیز نگرانی های مربوط به انجمن بانکداران انگلیس ، اداره خدمات مالی انگلستان (FSA) ، بانک انگلیس و بانک مرکزی فدرال رزرو نیویورک را در اواخر سال 2007 و در سال 2008 ایجاد کردند که نرخ دلار LIBOR ارائه شده توسطبانکهای مشارکت ، از جمله بارکلی ، خیلی کم بودند و بازار را به طور دقیق منعکس نمی کردند. علاوه بر این ، در این مدت ، علی رغم ارسال های نادرست LIBOR با دلار کم بارکلیز ، این ارسال ها اغلب بالاتر از سهم مورد استفاده در محاسبه نرخ های ثابت بودند.

در نتیجه پذیرش بارکلیز از سوء رفتار آن ، همکاری فوق العاده آن ، تلاش های اصلاح آن و کاهش برخی و سایر عوامل ، این وزارتخانه موافقت کرد که بارکلایز را برای ارائه مشارکت دروغین و Euribor تحت پیگرد قانونی قرار ندهد ، به شرط آنکه بارکیز تعهدات مداوم خود را تحت توافق نامه برای توافق نامه برآورده کند. یک دوره دو سالهتوافق نامه غیرانتفاعی فقط مربوط به بارکلیز است و نه برای هیچ یک از کارمندان یا افسران بارکلی یا افراد دیگر.

در یک موضوع مرتبط ، CFTC اقدام به دستکاری و اتهامات گزارش نادرست علیه بارکلی کرد ، که این بانک موافقت کرد تا تسویه حساب کند. CFTC مجازات 200 میلیون دلاری را تحمیل کرد و بارکلیز را برای اجرای اقدامات دقیق طراحی شده برای اطمینان از یکپارچگی و قابلیت اطمینان ارسال نرخ بهره معیار خود ، به بارکلی انجام داد.

FSA در مورد اقدامات اجرایی خود در برابر بارکلیز اعلامیه نهایی را صادر کرد و مجازات 59. 5 میلیون پوندی را علیه آن اعمال کرده است.

این پرونده توسط معاون دانیل براون ، معاون روسای ربکا روهر و رابرتسون پارک ، وکیل دادگاه الكساندر برلین و وكیل ویژه دادگاه لوك مارش از بخش تقلب در بخش جنایی اداره می شود. تحقیقات توسط دفتر میدانی FBI واشنگتن ، به طور مشترک با بخش ضد انحصاری وزارت دادگستری انجام می شود.

این وزارتخانه قدردانی و قدردانی خود را از کمک های قابل توجه ارائه شده توسط بخش اجرای CFTC ، که این رفتار را به این اداره ارجاع داده است ، و همچنین بخش اجرایی و جرم مالی FSA ارائه می دهد.