گلنكور وارد طرح های مربوط به رشوه خواری خارجی و دستکاری بازار شد

Glencore Inteational A. G. (Glencore) و Glencore Ltd. ، هر دو بخشی از یک شرکت تجارت و معدن چند ملیتی که مقر آن در سوئیس است ، هرکدام امروز به گناه ادعا کردند و موافقت کردند که بیش از 1. 1 میلیارد دلار برای حل و فصل تحقیقات دولت در مورد نقض اقدامات فاسد خارجی پرداخت کنند. قانون (FCPA) و یک طرح دستکاری قیمت کالا.

این خواسته های گناه بخشی از قطعنامه های هماهنگ با مقامات جنایی و مدنی در ایالات متحده ، انگلستان و برزیل است.

"قانون قانون مستلزم آن است که یک قانون برای قدرتمند و دیگری برای ناتوان بودن وجود نداشته باشد. یک قاعده برای ثروتمندان و دیگری برای فقرا. ""وزارت دادگستری بدون توجه به شرکت و مهم نیست که فرد باشد ، منابع خود را در این نوع پرونده ها تحمل خواهد کرد."

اتهامات موجود در موضوع FCPA از یک طرح چند دهه توسط گلنكور و شرکتهای تابعه آن برای تهیه و پنهان كردن پرداخت های فاسد و رشوه از طریق واسطه ها به نفع مقامات خارجی در چندین كشورها ناشی می شود. با توجه به توافق نامه دعوی ، گلنكور با جریمه جنایی بیش از 428 میلیون دلار موافقت كرده است و به توقیف كیفری و تخریب بیش از 272 میلیون دلار. گلنكور همچنین موافقت كرده است كه به مدت سه سال مانیتور انطباق مستقل را حفظ كند. این اداره موافقت کرده است که نزدیک به 256 میلیون دلار پرداختی را که گلنکور برای حل و فصل تحقیقات موازی مربوطه توسط سایر مقامات داخلی و خارجی انجام می دهد ، اعتبار دهد.

به طور جداگانه ، Glencore Ltd. اعتراف کرد که در یک طرح چند ساله برای دستکاری در قیمت نفت سوخت در دو از شلوغ ترین بندرهای حمل و نقل تجاری در ایالات متحده به عنوان بخشی از توافق نامه دعوی ، Glencore Ltd. موافقت کرد که جریمه جنایی بیش از 341 میلیون دلار بپردازد.، پرداخت بیش از 144 میلیون دلار را پرداخت کنید و یک مانیتور انطباق مستقل را به مدت سه سال حفظ کنید. این وزارتخانه موافقت کرده است که تا نیمی از جریمه جنایی و توقیف در برابر مجازات های Glencore Ltd. را در یک دادرسی مدنی موازی و موازی به کمیسیون معاملات آتی کالا (CFTC) بپردازد.

مجازات در پرونده دستکاری بازار برای 24 ژوئن تعیین شده است و تاریخ کنترل مجازات در پرونده FCPA برای 3 اکتبر تعیین شده است.

دستیار دادستان کل کنت A. مودب ، جونیور بخش جنایی وزارت دادگستری گفت: "تقاضای گناه گلنكور ، تعهد این بخش را برای پاسخگویی كسانی كه با دستکاری در بازارهای مالی ما و مشاركت در طرح های فاسد در سراسر جهان سود می برند ، نشان می دهد."وی گفت: "در پرونده رشوه خواری خارجی ، Glencore Inteational A. G. و شرکتهای تابعه آن بیش از یک دهه است که واسطه های فاسد و مقامات خارجی را در هفت کشور رشوه دادند. در طرح دستکاری قیمت کالا ، Glencore Ltd. با ایجاد ظاهر کاذب عرضه و تقاضا برای دستکاری در قیمت نفت ، اعتماد به نفس عمومی را تضعیف کرد. "

دیمیان ویلیامز ، دادستان آمریكا در منطقه جنوبی نیویورک گفت: "دامنه این طرح رشوه جنایی حیرت انگیز است.""گلنكور برای تأمین قراردادهای نفتی رشوه پرداخت كرد. گلنكور برای جلوگیری از ممیزی دولت ، رشوه پرداخت كرد. Glencore قضات را رشوه داد تا دعاوی ناپدید شوند. در پایین ، گلنكور برای پول درآورد - صدها میلیون دلار رشوه داد. و این کار را با تأیید و حتی تشویق مدیران ارشد خود انجام داد. اتهامات جنایی علیه گلنكور در منطقه جنوبی نیویورک گامی دیگر برای روشن شدن اینكه هیچ كس - حتی شركتهای چند ملیتی - بالاتر از قانون نیست ، است. "

ونسا رابرتز اوری از ناحیه کانکتیکات گفت: "دستکاری قیمت بازار گلنکور نه تنها آسیب مالی را تهدید کرد ، بلکه ایمان شرکت کنندگان را به عملکرد عادلانه و کارآمد بازارهای کالا که همه ما به آن اعتماد داریم ، تضعیف کرد."وی گفت: "این ادعای گناه ، و مجازات مالی قابل توجهی که متحمل شده است ، یک نتیجه مناسب برای رفتار جنایی گلنکور است ، و ما خوشحالیم که گلنكور موافقت كرده است كه در هرگونه تحقیقات مداوم و پیگردهای مربوط به سوء رفتار آنها همکاری كند و شركت برنامه انطباق آن را تقویت كند. وسیع. من از هر دو شرکای ما در سرویس بازرسی پستی ایالات متحده بخاطر سخت کوشی و فداکاری خود در بررسی این مجموعه واقعیت های پیشرفته و پرده برداری از این طرح و بخش کلاهبرداری ، که با آنها مشتاقانه منتظر ادامه همکاری های مثمر ثمر خود در پیگرد قانونی مالی و شرکت های پیچیده هستیم ، تشکر می کنم. پرونده های جنائی."

دستیار لوئیس سسوادا از بخش تحقیقات جنایی FBI گفت: "تقاضای گناه امروز توسط اشخاص گلنكور نشان می دهد كه جایی برای فساد و کلاهبرداری در بازارهای بین المللی وجود ندارد."گلنكور مشغول توطئه های طولانی مدت رشوه خواری و دستکاری قیمت بود و در نهایت این شرکت را بیش از یک میلیارد دلار جریمه هزینه کرد. FBI و شرکای اجرای قانون ما به تحقیق در مورد فعالیت های مالی جنایی و تلاش برای بازگرداندن اعتماد عمومی به بازار ادامه خواهند داد. "

ایده تجارت عادلانه و صادقانه در بستر تجارت آمریکا است. این توهین به سنت ها و ارزش های مشترک ما است که افراد و شرکت ها از قدرت ، ثروت و نفوذ خود استفاده می کنند تا عرشه را به طور ناعادلانه به نفع خودشان جمع کنند. ""ادعای مقصر بودن Glencore Limited نشان دهنده سرسختی سرویس بازرسی پستی ایالات متحده و شرکای اجرای قانون آن در پاسخگویی مجرمان که سعی می کنند با تضعیف نیروهای عرضه و تقاضا سعی کنند خود را غنی سازند."

مطابق پذیرش و اسناد دادگاه در منطقه جنوبی نیویورک ، گلنكور ، كه از طریق كارمندان و مأمورین خود عمل می كرد ، بیش از یك دهه برای پرداخت بیش از 100 میلیون دلار به واسطه های شخص ثالث در حالی كه قصد دارد بخش قابل توجهی را بپردازد ، در این طرح مشغول طرح است. از این پرداخت ها برای پرداخت رشوه به مقامات نیجریه ، کامرون ، ساحل عاج ، گینه استوایی ، برزیل ، ونزوئلا و جمهوری دموکراتیک کنگو (DRC) استفاده می شود.

بین تقریباً 2007 تا 2018 ، گلنكور و شرکتهای تابعه آن باعث شد تا حدود 79. 6 میلیون دلار پرداخت به شركتهای واسطه ای برای تأمین مزایای نادرست برای به دست آوردن و حفظ مشاغل با اشخاص دولتی و تحت كنترل دولت در كشورهای آفریقای غربی نیجریه ، پرداخت شود. کامرون ، ساحل عاج و گینه استوایی. Glencore با ورود به توافق نامه های مشاوره Sham ، پرداخت فاکتورهای تورم و استفاده از شرکت های واسطه ای برای پرداخت های فاسد به مقامات خارجی ، پرداخت های رشوه را پنهان کرد. به عنوان مثال ، در نیجریه ، شرکت های تابعه Glencore و Glencore در ایالات متحده آمریکا برای خرید نفت خام و فرآورده های نفتی تصفیه شده از شرکت دولتی و تحت کنترل دولت نیجریه به توافق نامه های متعدد وارد شدند. گلنكور و شرکتهای تابعه آن دو واسطه را برای پیگیری فرصتهای شغلی و سایر مزایای كسب و كار نادرست ، از جمله اعطای قراردادهای نفت خام درگیر كردند ، در حالی كه می دانستند واسطه ها برای به دست آوردن چنین شغلی به مقامات دولت نیجریه پرداخت می كنند. فقط در نیجریه ، گلنكور و شرکتهای تابعه آن بیش از 52 میلیون دلار به واسطه ها پرداخت كردند و قصد داشتند حداقل تا حدودی از این وجوه استفاده كنند تا رشوه به مقامات نیجریه بپردازند.

در DRC ، گلنكور اعتراف كرد كه آن را توطئه كرده و به طرز فساد آمیز ارائه داده و تقریباً 27. 5 میلیون دلار به اشخاص ثالث پرداخت می كند ، در حالی كه قصد دارد بخشی از پرداخت ها را به عنوان رشوه به مقامات DRC مورد استفاده قرار دهد تا بتواند از مزایای نامناسب تجارت استفاده كند. گلنكور همچنین به رشوه دهندگان مقامات در برزیل و ونزوئلا اعتراف كرد. در برزیل ، این شرکت باعث شد که تقریباً 147،202 دلار استفاده شود ، حداقل تا حدودی به عنوان پرداخت فاسد برای مقامات برزیل. در ونزوئلا ، گلنكور با پرداخت بیش از 1. 2 میلیون دلار به یك شركت واسطه ای كه پرداخت های فاسد را به نفع یك مقام ونزوئلا انجام می داد ، به توطئه برای تأمین امنیت و تأمین مزایای نامناسب تجارت اعتراف كرد.

در ژوئیه سال 2021 ، یک معامله گر ارشد سابق مسئول میز کار آفریقای غربی گلنكور برای تجارت نفت خام ، به دلیل یك توطئه برای نقض FCPA و یك فقره توطئه برای ارتكاب پولشویی ، گناهكار شد.

براساس شرایط توافق نامه دعوی ، که منوط به تصویب دادگاه است ، گلنكور به دلیل یك توطئه برای نقض FCPA ، گناهكار شد و با جریمه جنایی 428. 521،173 دلار موافقت كرد و موافقت خود را با تخفیف جنایی و اختلاف نظر به مبلغ 272،185،792 دلار. Glencore همچنین اتهاماتی را که توسط دفتر کلاهبرداری جدی ایالات متحده (SFO) انجام داده بود ، اتهاماتی داشت و به قطعنامه های موازی جداگانه با معدنکار برزیلی فدرال فدرال (MPF) و CFTC رسید. طبق شرایط توافق نامه دعوی ، این اداره موافقت کرده است که نزدیک به 256 میلیون دلار پرداختی که شرکت به CFTC می کند ، به دادگاه در ایالات متحده و همچنین مقامات سوئیس اعتبار دهد ، در صورتی که شرکت به یک شرکت برسد. قطعنامه با مقامات سوئیسی طی یک سال.

این اداره بر اساس تعدادی از عوامل ، از جمله ماهیت ، جدی بودن و فراگیر بودن رفتار جرم ، که در طی یک دوره 10 ساله ، در کشورهای متعدد انجام شده بود ، به توافق خود با گلنکر رسید و شامل کارمندان سطح بالا و کارمندان و نمایندگان سطح بالا بودشرکت؛عدم موفقیت شرکت در افشای داوطلبانه و به موقع رفتار به بخش ؛برنامه انطباق Glencore و پیشرفت اصلاح آن ؛قطعنامه های این شرکت با سایر مقامات داخلی و خارجی ؛و ادامه همکاری شرکت با تحقیقات در حال انجام این بخش. گلنكور اعتبار كامل را برای همکاری و اصلاح دریافت نکرد ، زیرا به طور مداوم تعهد به همکاری كامل را نشان نمی داد ، در تولید شواهد مربوطه به تأخیر افتاد و با توجه به نظم و انضباط برخی از كارمندان درگیر در سوء رفتار ، به موقع و مناسب اصلاح نشد. اگرچه Glencore اقدامات درمانی را انجام داده است ، برخی از پیشرفت های انطباق جدید است و به طور کامل اجرا نشده یا مورد آزمایش قرار نگرفته است تا نشان دهد که آنها در آینده از سوء رفتار مشابه جلوگیری و تشخیص می دهند ، و این امر مستلزم تحمیل مانیتور انطباق مستقل برای مدت سه سال است. بشر

پرونده دستکاری قیمت کالا

مطابق پذیرش و اسناد دادگاه که در منطقه کانکتیکات ثبت شده است ، Glencore Ltd. یک تجارت جهانی تجارت کالا را اداره می کرد ، که شامل تجارت در روغن سوخت بود. بین تقریباً ژانویه 2011 و آگوست 2019 ، کارکنان Glencore Ltd. (از جمله کسانی که در شرکت Chemoil کار می کردند ، که اکثریت متعلق به شرکت مادر Glencore Ltd. بود و سپس در سال 2014 کاملاً بدست آمد) توطئه کرد تا دو ارزیابی قیمت معیار منتشر شده را دستکاری کندتوسط S& P Global Platts (Platts) برای محصولات نفتی سوخت ، به طور خاص ، روغن سوخت میانی 380 CST در بندر لس آنجلس (سوخت بانکی لس آنجلس 380 CST) و روغن سوخت RMG 380 در بندر هیوستون (ایالات متحده آمریکا ساحل خلیج فارس بالا سوولفورنفت سیاه). بندر لس آنجلس شلوغ ترین بندر حمل و نقل در ایالات متحده با حجم کانتینر است. بندر هوستون بزرگترین بندر ایالات متحده در ساحل خلیج فارس و شلوغ ترین بندر ایالات متحده توسط تناژ در آب خارجی است.

به عنوان بخشی از توطئه ، کارکنان Glencore Ltd. با افزایش سود و کاهش هزینه های قراردادها برای خرید و فروش روغن سوخت فیزیکی ، و همچنین برخی از موقعیت های مشتق که گلنکور Ltd. در اختیار داشت ، به دنبال غنی سازی غیرقانونی خود و Glencore Ltd. بود. شرایط قیمت قراردادهای فیزیکی و موقعیت های مشتق با استناد به ارزیابی قیمت معیار روزانه منتشر شده توسط Platts-یا Los Angeles 380 CST Bunker Fuel یا روغن سوخت سوخت بالا در ایالات متحده-Gulf Coast-در یک روز یا روزهای خاص به علاوه یا منهای Aحق بیمه ثابتدر این روزهای قیمت گذاری ، کارکنان Glencore Ltd. سفارشاتی را برای خرید و فروش (پیشنهادات و پیشنهادات) به Platts در طول "پنجره" معاملات روزانه برای ارزیابی قیمت Platts با هدف این که به طور مصنوعی ارزیابی قیمت را بالا یا پایین یا پایین بیاورند ، ارسال کردند.

به عنوان مثال ، اگر Glencore Ltd. برای خرید روغن سوخت قراردادی داشت ، Glencore Ltd. کارمندان پیشنهادهایی را در طول پنجره Platts برای هدف صریح ارزیابی قیمت و از این رو قیمت روغن سوخت که Glencore Ltd. خریداری کرده بود ، ارائه دادندبشرپیشنهادات و پیشنهادات به دلیل هیچ دلیل اقتصادی قانونی توسط کارمندان Glencore Ltd. به Platts ارسال نشده است ، بلکه به منظور تأثیرگذاری مصنوعی بر ارزیابی قیمت پلاتز مربوطه به گونه ای است که قیمت معیار و از این رو قیمت سوخت سوخت که گلنکور Ltd. خریداری شده و به طرف دیگر طرف دیگر ، نیروهای قانونی عرضه و تقاضا را منعکس نمی کند.

بین تقریباً سپتامبر 2012 و آگوست 2016 ، Glencore Ltd. کارمندان با دستکاری در ارزیابی قیمت Platts برای LOS ، به قیمت روغن سوخت خریداری شده و به فروش خود ، یک طرف مقابل خاص ، شرکت A ، از طریق قراردادهای خصوصی و دو جانبه ، دستکاری کردند و به آن دستکاری کردند. آنجلس 380 سوخت بانکی CST. بین تقریباً ژانویه 2014 و فوریه 2016 ، کارکنان Glencore Ltd. همچنین "سرمایه گذاری مشترک" را با شرکت A انجام دادند ، که شامل خرید روغن سوخت از شرکت A با قیمت های مصنوعی توسط Glencore Ltd. از دستکاری Platts Los Angeles 380 CST Bunker بودمعیار سوخت. سرانجام ، بین تقریباً ژانویه 2011 و آگوست 2019 ، کارمندان Glencore Ltd. با دستکاری در ارزیابی قیمت Platts برای ایالات متحده Gulf Coast High ، قیمت روغن سوخت خریداری شده و از طریق قراردادهای خصوصی ، دو جانبه و همچنین موقعیت های مشتق شده را دستکاری کردند و دستکاری کردند. روغن سوخت سولفور.

یک معامله گر ارشد سوخت سوخت Glencore Ltd. ، Emilio Jose Heredia Collado ، از لافایت ، کالیفرنیا ، در مارس 2021 به یک مورد توطئه برای شرکت در دستکاری قیمت کالاها در رابطه با فعالیت های تجاری خود در رابطه با Platts Los Angeles 380 CST ، گناهکار شد. ارزیابی قیمت سوخت بانکر. مجازات هردیا برای 17 ژوئن 2022 برنامه ریزی شده است.

Glencore Ltd. با توجه به توافق نامه دعوی ، به یک مورد توطئه برای مشارکت در دستکاری قیمت کالا ، گناهکار شد. براساس شرایط توافق نامه دعوی Glencore Ltd. در مورد توطئه دستکاری قیمت کالا ، که همچنان مشمول تصویب دادگاه است ، Glencore Ltd. جریمه جنایی 341،221،682 دلار و توقیف جنایی 144،417،203 دلار را پرداخت می کند. براساس شرایط توافق نامه دعوی ، این بخش بیش از 242 میلیون دلار پرداختی را که شرکت به CFTC انجام می دهد ، اعتبار می دهد. Glencore Ltd. همچنین موافقت کرد ، از جمله موارد دیگر ، در هر تحقیق و محاکمه مداوم مربوط به سوء رفتار اساسی ، برای اصلاح برنامه انطباق خود در صورت لزوم و مناسب ، و حفظ یک مانیتور انطباق مستقل برای دوره ای از اداره ، همچنان با این اداره همکاری می کند. سه سال.

تعدادی از ملاحظات مربوط به توافق نامه ادعای وزارت امور خارجه با Glencore Ltd. ، از جمله ماهیت و جدی بودن این جرم ، عدم موفقیت Glencore Ltd. در خودکشی کامل و داوطلبانه رفتار جرم به بخش ، Glencore Ltd. همکاری با تحقیقات این بخش و برنامه انطباق دولت گلنکور با مسئولیت محدود و پیشرفت اصلاح آن.

علاوه بر این ، CFTC امروز در رابطه با تحقیقات خود در مورد FCPA و رفتار دستکاری در بازار در یک روند موازی مرتبط ، یک توافق جداگانه با Glencore و شرکت های وابسته خود را اعلام کرد. براساس شرایط قطعنامه CFTC ، گلنكور موافقت كرد كه بیش از 1. 1 میلیارد دلار بپردازد ، كه شامل مجازات پولی مدنی بیش از 865 میلیون دلار و همچنین ترمیم بیش از 320 میلیون دلار است.

پرونده FCPA توسط وکلای دادگستری لیلا باباوا و جیمز ماندولفو از بخش کلاهبرداری وزارت دادگستری ، دادستان دادگاه مایکل خوو از بخش پولشویی و بازیابی دارایی وزارت دادگستری و دستیار دادستان های ایالات متحده مایکل مک گینیس و جولیانا موری از منطقه جنوبی منطقه تحت پیگرد قانونی قرار می گیرد. نیویورک. این پرونده توسط FBI مورد بررسی قرار می گیرد.

دفتر امور بین الملل بخش جنایی در این مورد کمک های قابل توجهی ارائه داد. این اداره همچنین قدردانی خود را از کمک های ارائه شده توسط مقامات اجرای قانون در سوئیس ، انگلستان ، برزیل ، قبرس و لوکزامبورگ ابراز می کند

پرونده دستکاری قیمت کالاها توسط معاون رئیس آوی پری و وکلای دادگاه متیو اف. سالیوان و جان جی لیولوس از بخش کلاهبرداری وزارت دادگستری و دستیار دادستان ایالات متحده جاناتان فرانسیس از ناحیه کانکتیکات تحت پیگرد قانونی قرار می گیرند. این پرونده توسط سرویس بازرسی پستی ایالات متحده در حال بررسی است.

بخش کلاهبرداری وظیفه تحقیق و پیگرد قانونی FCPA را بر عهده دارد. اطلاعات اضافی در مورد اقدامات اجرای FCPA وزارت دادگستری را می توان در www. justice. gov/criminal-fraud/foreign-corpropt-practices-act یافت.

ابتکار عمل برای بازیابی دارایی Kleptocracy توسط تیمی از دادستان های اختصاصی در بخش پولشویی و بازیابی دارایی بخش جنایی ، با همکاری آژانس های اجرای قانون فدرال و اغلب با دفاتر وکلای ایالات متحده ، برای محرومیت از درآمد فساد رسمی خارجی و ، هدایت می شود. در صورت لزوم ، استفاده از دارایی های بازیابی شده برای بهره مندی از مردم آسیب دیده از این اقدامات فساد و سوءاستفاده از دفتر.